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李氏證券有限公司因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款520000元

2019-7-15 17:07 來源:市商網 瀏覽數:3780 發布者: admin 來自: 香港證監會
  【市商網2019年7月15日訊】  李氏證券有限公司(李氏證券)因在劃分職責及處理客戶證券方面犯有內部監控缺失,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款520000元(注1)。  上述紀律行動源于證監會在 ...
  【市商網2019年7月15日訊】

  李氏證券有限公司(李氏證券)因在劃分職責及處理客戶證券方面犯有內部監控缺失,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款520000元(注1)。

  上述紀律行動源于證監會在2015年年視察李氏證券后,對該公司的內部監控措施進行的調查。

  該調查發現李氏證券:

  -沒有劃分其前線與后勤辦事處的主要職責(證監會在2010年視察期間首次識別出這項缺失),并容許處理客戶交易指示的客戶主任履行后勤辦事處的職責(注2至7);及

  -在執行將客戶證券轉移至外部經紀行的帳戶,和從中央結算及交收系統提取他們的實物股票的客戶指示之前,沒有取得客戶的書面指示(注5至9)。

  證監會在決定上述處分時,已考慮到這宗個案的所有相關情況,包括:

  -李氏證券在2004年年至2015年年止約十年內,一直沒有就在客戶帳戶內進行交易事先取得客戶的書面指示;

  -證監會在2010年視察中首次識別到李氏證券沒有充分劃分其前線與后勤辦事處的職能,但李氏證券一直沒有采取補救措施,糾正這項缺失;

  -李氏證券在委聘獨立外部會計師進行客戶資料確認程序,以確定客戶的股票及現金結余一事上,表現合作;

  -沒有證據顯示有客戶蒙受任何損失;

  -李氏證券在與證監會解決紀律處分程序時表現合作;及

  -李氏證券過往并無遭受證監會紀律處分的紀錄。

  完

  備注:

  1、李氏證券根據“證券及期貨條例”獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動。

  2、證監會在2010年進行視察期間,曾向李氏證券表示其對前線與后勤辦事處的職能劃分不足。然而,證監會在2015年年視察期間,發現李氏證券依然容許客戶主任在向客戶發送每日結單前核實當中所載的交易詳情。

  3、“適用于證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人的管理,監督及內部監控指引”第II部訂明,主要的職責及職能須適當地予以劃分。特別是第2段訂明,運作職能(包括銷售及交收)應有效地加以劃分,以盡量減少出現沖突,錯誤或濫權而令公司或客戶蒙受不適當的風險的可能性。

  4、“證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則”(“操守準則”)第2項一般原則訂明,持牌法團在經營其業務時,應以適當的技能,小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。

  5、“操守準則”第7項一般原則訂明,持牌人應遵守一切適用于其業務活動的監管規定,維護客戶最佳利益及促進市場廉潔穩健。

  6、“操守準則”第12.1段訂明,持牌法團應遵守,實施及維持適當的措施,以確保適用的監管規定獲得遵守。

  7、“操守準則”第4.3段訂明,持牌法團應設有妥善的內部監控程序,財政資源及操作能力,而按照合理的預期,這些程序和能力足以保障其運作,客戶或其他持牌人或注冊人,以免其受偷竊,欺詐或不誠實的行為,專業上的失當行為或不作為而招致財政損失。

  8、“證券及期貨(客戶證券)規則”第6(1)條訂明,持牌法團僅應按照客戶的書面指示,從指定的香港或(在該等客戶證券代客戶收取的情況下)以有關客戶的名稱登記的獨立帳戶中提取客戶證券。

  9、證監會于2003年4月發出的“提高商號遵守<證券及期貨(客戶證券)規則>及<證券及期貨(客戶款項)規則>的能力的建議監控措施及程序”訂明,持牌法團應要求客戶就他們與持牌法團之間的所有交易事宜,以書面方式發出指示。載于紙上的書面指示應附有客戶的簽署。持牌法團亦應要求客戶就取回實物股票給予書面指示,并在取回時簽署收取確認書。
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