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重磅!《上海黃金交易所做市商管理辦法》正式發布(附全文)

2019-7-16 11:16 來源:市商網 瀏覽數:6096 發布者: admin 來自: 上海黃金交易所
  【市商網2019年7月16日訊】  關于發布《上海黃金交易所做市商管理辦法》的公告  為規范上海黃金交易所的做市商業務管理,交易所制定了《上海黃金交易所做市商管理辦法》,并已報中國人民銀行備案,現予以發 ...
  【市商網2019年7月16日訊】

  關于發布《上海黃金交易所做市商管理辦法》的公告

  為規范上海黃金交易所的做市商業務管理,交易所制定了《上海黃金交易所做市商管理辦法》,并已報中國人民銀行備案,現予以發布,自發布之日起實施。

  本管理辦法的英文文本見官方英文網站,僅供參考。如與中文文本不一致,以中文文本為準。

  上海黃金交易所

  2019年7月12日

  附件:《上海黃金交易所做市商管理辦法》

  上海黃金交易所做市商管理辦法

  第一章 總 則

  第一條 為規范上海黃金交易所(以下簡稱“交易所”)做市商管理,促進市場功能發揮,維護相關市場流動性需求,根據《上海黃金交易所交易規則》的有關規定制定本辦法。

  第二條 本辦法中做市商是指經交易所認可,在指定的交易模式及交易合約上,為市場提供可成交買賣報價等服務的機構。

  第三條 本辦法中的交易模式包括競價交易、詢價交易、報價交易等。

  第四條 本辦法適用于交易所做市商的做市及相關活動,交易所、做市商、會員及業務參與機構應當遵守本辦法。

  第二章 做市商資格

  第五條 交易所可在指定的交易模式及交易合約上引入做市商,并向市場公布。

  第六條 申請做市商資格的機構應當具備下列條件:

  (一)凈資產不低于5千萬元人民幣或等額外幣;

  (二)在交易所或其它同類公開市場的交易能力位居前列;

  (三)具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

  (四)具有健全的做市交易實施方案、內部管控制度和風險管理制度;

  (五)擁有具備做市功能的交易系統及其他基礎設施;確保自身具有足夠的連續做市能力以及風險承擔能力;

  (六)有較強的貴金屬市場研究和分析能力;

  (七)最近三年無重大違法違規記錄;

  (八)交易所規定的其他條件。

  第七條 申請做市商資格的機構應當提供下列書面材料:

  (一)上海黃金交易所做市商資格申請表;(附件一)

  (二)營業執照復印件(加蓋單位公章);

  (三)做市業務的內部管理制度、操作規程及風控管理辦法;

  (四)做市交易部門情況說明(包括相關人員履歷、崗位設置、職責劃分等);

  (五)做市交易技術系統情況說明;

  (六)申請時上一年度在交易所或同類市場的交易情況報告;

  (七)最近三年無重大違法違規記錄說明;

  (八)經審計的最近一期財務會計報告復印件(加蓋單位公章);

  (九)交易所要求提供的其他材料。

  第八條 申請經交易所批準后,涉及協議簽署的,申請人應當自收到交易所通知之日起 10 個交易日內,與交易所簽訂相關交易模式及交易合約的做市商協議(以下簡稱協議),取得相應的做市商資格。

  第九條 做市商有下列情形之一的,交易所可以取消其在某一交易合約上的做市商資格:

  (一)未完成協議中約定的做市義務;

  (二)不再滿足本辦法第六條規定的做市商資格條件;

  (三)交易所認定或者協議約定的其他情形。

  第十條 做市商有下列情形之一的,交易所可以取消其在所有交易模式及交易合約的做市商資格:

  (一)存在重大違法違規行為;

  (二)被列為市場禁止進入者;

  (三)依法被收購、兼并、撤銷、解散或者宣告破產;

  (四)向交易所提交虛假材料;

  (五)交易所認定或者協議約定的其他情形。

  第十一條 做市商放棄做市商資格,應當提前二個月向交易所提出申請。

  第十二條 做市商放棄或者被取消做市商資格的,自交易所通知其失去資格之日起,其與交易所簽訂的協議自動終止。

  第三章 做市交易

  第十三條 交易所做市商按交易模式分類主要包括:

  (一)競價市場做市商。是指在競價市場合約中進行買賣報價,以增強交易流動性的機構。

  (二)詢價市場做市商。是指在詢價市場持續提供買、賣雙邊可成交報價的機構。

  (三)報價市場做市商。是指在交易時間內,為報價市場合約提供連續雙邊報價的機構。

  第十四條 報價市場做市商應當使用專用交易席位開展報價業務。

  第十五條 競價市場和報價市場合約的報價內容包括合約代碼、買入價、賣出價和價格對應的可成交數量。

  第十六條 市場出現下列情形之一的,做市商可以不履行雙邊報價義務:

  (一)交易合約出現漲跌停板時;

  (二)交易所認定的其他情形。

  以上情形消失后,做市商應當繼續進行雙邊報價。

  第四章 權利和義務

  第十七條 做市商享有以下一個或多個權利:

  (一) 交易手續費減收;

  (二) 日內報單、撤單、大額報撤單筆數不做限制;

  (三) 產品合作與創新支持;

  (四) 交易所認定或者協議中約定的其他權利。

  第十八條 做市商應履行以下一個或多個義務:

  (一) 連續報價,維持市場買賣價格與流動性;

  (二) 回應報價;

  (三) 滿足單筆報價量要求;

  (四) 滿足連續報價時長要求;

  (五) 交易所認定或者協議約定的其他義務。

  第十九條 做市商因異常情況無法履行做市義務,或擬提前終止協議時,應當提前二個月向交易所提交書面報告并說明原因。

  第二十條 對于提前終止協議的做市商,交易所將取消其做市商資格,并在三年內不再接受其做市商資格申請。

  第五章 監督管理

  第二十一條 做市商不得進行內幕交易、市場操縱、欺詐等違法違規行為,或者謀取其他不正當利益。

  第二十二條 交易所可以按交易模式及交易合約,對做市商做市情況進行評價、排名和調整,并對相關情況進行公布。交易所根據協議約定,對做市商的做市效果進行定期考評。

  第二十三條 對于未按交易所規定及協議約定履行做市義務的做市商,交易所可以采取以下措施:

  (一) 口頭提醒;

  (二) 書面通知,限期整改;

  (三) 終止協議,取消做市商資格;

  (四) 交易所認定的其他措施。

  第二十四條 對存在違規交易行為的做市商,交易所可根據掌握的情況,取消其做市商資格,并依據交易所相關規定進行處罰。

  第二十五條 做市商應當建立健全的信息技術管理制度及應急處理機制,及時向交易所報告做市技術系統開發、測試、接入和升級等變化情況,并按照交易所要求參與相關測試工作。

  第二十六條 做市商需按交易所要求,定期或不定期提交市場運行和做市情況報告。

  第二十七條 交易所可以對做市商的風險管理、交易行為、系統運行以及經營、資信、重大事項變更等情況進行監督和檢查,做市商應當予以協助和配合。

  第六章 附則

  第二十八條 本辦法未盡事項按照交易所相關制度執行。

  第二十九條 銀行間黃金詢價市場做市商按照《銀行間黃金詢價市場做市商管理辦法》執行。

  第三十條 各交易模式可根據自身業務特點制定有關業務細則。

  第三十一條 本辦法解釋權屬于上海黃金交易所。

  第三十二條 本辦法自公布之日起施行。

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