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重磅!上海黃金交易所招募首批競價做市商

2019-7-16 11:25 來源:市商網 瀏覽數:4140 發布者: admin 來自: 上海黃金交易所
  【市商網2019年7月16日訊】  關于上海黃金交易所招募首批競價做市商的通知  各有關單位:  為進一步活躍上海黃金交易所的競價交易,提高市場的運行質量,更好地服務實體經濟發展,根據《上海黃金交易所做 ...
  【市商網2019年7月16日訊】

  關于上海黃金交易所招募首批競價做市商的通知

  各有關單位:

  為進一步活躍上海黃金交易所的競價交易,提高市場的運行質量,更好地服務實體經濟發展,根據《上海黃金交易所做市商管理辦法》的規定,上金所現招募首批競價市場做市商。按交易品種不同,上金所競價市場做市商分為競價黃金做市商、競價白銀做市商與熊貓金幣做市商三類,三類品種的做市商分別招募,申請機構可同時申請不同交易品種的競價做市商資格。現就有關事項通知如下:

  一、申請條件

  申請競價市場做市商資格的機構應當具備下列條件:

  (一) 凈資產不低于5千萬元人民幣或等額外幣;

  (二) 在交易所或其它同類公開市場的交易能力位居前列;

  (三) 具有專門機構和人員負責做市交易,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

  (四) 提交做市交易實施方案、內部管控制度和風險管理制度及應急預案;

  (五) 擁有具備做市功能的交易系統及其他基礎設施;確保自身具有足夠的連續做市能力以及風險承擔能力;

  (六) 有較強的貴金屬市場研究和分析能力;

  (七) 最近三年無重大違法違規記錄;

  二、申請材料及要求

  (一)經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(見附件1);

  (二)加蓋單位公章的營業執照復印件;

  (三)經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;

  (四)做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度等說明材料;(說明要點可參考附件2);

  (五)最近三年無重大違法違規記錄的承諾書(格式見附件3);

  (六)做市交易技術系統情況的說明;

  (七)上金所要求提供的其他材料。

  申請材料均須加蓋單位公章。

  三、招募流程

  (一)提交材料。請于2019年7月31日前,提交上述書面申請材料,申請材料一式一份,按順序裝訂成冊,名稱為“上海黃金交易所競價做市商資格申請材料- XXXX(單位名稱)”。書面申請材料郵寄至上金所交易部;同時,將申請材料的電子掃描版發送至[email protected]郵箱。申請材料不齊全的不能參加評審。

  (二)材料審核及綜合評定

  上金所根據收到的書面申請材料進行審核。不符合申請條件或申請材料不齊全的,不能參加后續的綜合評定。

  上金所根據機構基本情況、在交易所或其他同類市場的交易排名、人員配置、內部管理制度、做市業務方案、技術準備、做市經歷等情況進行核查和評定篩選。

  (三)簽署協議。上金所與通過業務審查的機構,簽訂競價做市商協議。如雙方就做市協議內容無法達成一致,對該機構的做市商認定程序終止。

  (四)資格確定。上金所根據上述流程確定不同類別的競價做市商名單,報監管部門并向市場公告。

  上海黃金交易所
  2019年7月12日
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