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  • 重磅!證監會撤銷華信證券的全部業務許可!

      【市商網2019年11月18日訊】  證監會依法對上海華信證券有限責任公司實施風險處置  鑒于上海華信證券有限責任公司(以下簡稱華信證券)違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關聯方提供融資、違規開展資產...
  • 證監會就《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》公開征求意見

      【市商網2019年11月8日訊】  證監會就《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》公開征求意見  證監會黨委貫徹落實黨中央、國務院關于設立科創板并試點注冊制的重大決策部署。按照《關于在上海證券交...
  • 投資者請注意!以下均為非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單

      【市商網2019年11月5日訊】  非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單(2019年第7期)
  • 證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司會員公示(第十八批)

      【市商網2019年10月29日訊】  證券公司私募投資基金子公司及另類投資子公司會員公示(第十八批)  根據《證券公司私募投資基金子公司管理規范》及《證券公司另類投資子公司管理規范》的相關要求,經證券公司...
  • 中國證監會、香港證監會擬啟動并于近期推出滬深港通南向投資者識別碼制度

      【市商網2019年10月11日訊】  中國證券監督管理委員會香港證券及期貨事務監察委員會關于實施滬深港通南向投資者識別碼制度的聯合公告  為進一步加強內地與香港股票市場互聯互通,根據兩地股票市場交易互聯...
  • 場外證券業務開展情況報告(2019年第9期,總第48期)

      【市商網2019年10月9日訊】  收益憑證業務:2019年8月,證券公司發行收益憑證合計3,247只,發行規模427.06億元。其中,通過報價系統發行收益憑證636只,發行規模為164.98億元;通過柜臺市場發行收益憑證2,611只,發行...
  • 上海一中院一審公開宣判背信損害上市公司利益、操縱證券市場案

      【市商網2019年9月18日訊】  上海市第一中級人民法院于17日依法公開宣判被告人鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場案,對鮮言犯背信損害上市公司利益罪,判處有期徒刑二年,并處罰金人民幣180萬元;犯操縱...
  • 請注意!以下均為非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單(2019年第6期)

      【市商網2019年9月16日訊】  非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單(2019年第6期)  聲明:本次公布的“非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單”為中國證券業協會在2012年1月-2019年8...
  • 證監會系統全面深化資本市場改革工作座談會在京召開

      【市商網2019年9月11日訊】  9月9日至10日,證監會在京召開全面深化資本市場改革工作座談會。會議以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入學習貫徹習近平總書記關于資本市場的重要指示批示精神,落實...
  • 深交所與韓交所簽署市場監察研討合作備忘錄

      【市商網2019年9月6日訊】  9月3日,深圳證券交易所與韓國交易所在韓國首爾簽署市場監察研討合作備忘錄,建立市場監察定期交流合作機制,推動開展常態化交流。雙方還聯合舉辦了首屆兩所市場監察研討會,圍繞提...
  • 證監會通報2019年以來申請主板、中小板、創業板首發企業現場檢查分類處理情況

      【市商網2019年9月2日訊】  2019年以來,我會已實施完成對24家申請主板、中小板、創業板首發企業的現場檢查工作。為及時向市場傳導壓力、督促市場主體歸位盡責,今年7月,我會已先期通報了對存在相關問題的6家...
  • 證監會指導證券交易所等自律組織發布《非上市公司非公開發行可轉換公司債券業務實施辦 ...

      【市商網2019年9月2日訊】  為貫徹落實黨中央國務院關于加強金融服務民營企業的部署,中國證監會指導上海證券交易所、深圳證券交易所分別聯合全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中國證券登記結算有限責任...
  • 高盛向證監會提交申請:將對高盛高華證券持股比例提至51%

      【市商網2019年8月23日訊】  外資控股券商有望再添新成員。  8月21日,高盛發言人向澎湃新聞記者證實稱,高盛方面已向中國證監會提交申請,擬將對合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。  證監會行政審...
  • 香港證監會季報出爐,招商證券香港子公司等5家機構被罰

      【市商網2019年8月13日訊】  8月12日晚間,香港證監會發布季度報告,就2019年4月至6月期間的重要發展作出總結,意在指明金融機構進行投資類活動時應嚴格把控風險管理標準。  報告統計顯示,截至6月30日,持...
  • 證監會就修訂《證券公司風險控制指標計算標準》公開征求意見

      【市商網2019年8月9日訊】  為支持證券公司持續穩定健康發展,充分反映和有效防范證券公司風險,增強證券公司風險控制指標體系的有效性和適應性,在充分總結實踐經驗的基礎上,結合行業發展情況,根據《證券公...
  • 廣發證券被證監會限制增加場外衍生品業務規模6個月

      【市商網2019年8月5日訊】  廣發證券發布公告稱,證監會決定對公司采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。
  • 上海證券交易所資本市場服務廈門基地正式揭牌成立

      【市商網2019年7月29日訊】  昨日,廈門市與上海證券交易所合作共建的上海證券交易所資本市場服務廈門基地正式揭牌成立。上交所、廈門市地方金融監管局和廈門證監局作為廈門基地共建三方,簽署了《關于共建上...
  • 2019年,證券公司最新分類結果來了!

      【市商網2019年7月29日訊】  根據《證券公司分類監管規定》,經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核,以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議,...
  • 被證監會立案調查 輔仁藥業再度跌停已連續3日跌停

      【市商網2019年7月29日訊】  今日輔仁藥業跌停開盤,股價已連續三日跌停。  賬上貨幣資金超18億元卻無法發放6000多萬元分紅的輔仁藥業,日前被證監會立案調查。公司公告稱已于7月26日收到證監會《調查通知書...
  • 中信證券收購廣州證券進展:證監會6500字問定位估值

      【市商網2019年7月25日訊】  文章來源:券商中國  中信證券收購廣州證券事項,又有新進展。  13頁文檔,14個問題,逾6500字反饋意見,證監會要求中信證券對收購廣州證券事項進行補充披露,涉及標的公司的...
  • 證監會等8部門聯合發布科創板失信行為懲戒意見

      【市商網2019年7月24日訊】  日前,中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國資委等8家中央單位聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享完善失信聯合懲戒機制的意見》,...
  • 證監會:加強持續監管 優化退市制度

      【市商網2019年7月22日訊】  今天(7月22日)科創板開始交易,并在科創板試點注冊制,上市門檻降低了,后續監管難度卻加大了。  證監會監管部的相關負責人表示,科創板公司要實現企業市場化的選擇、培育和退...
  • 北京“文創四板”正式落戶國家文創實驗區

      【市商網2019年6月28日訊】  26日上午,北京文創四板掛牌孵化培育基地在國家文化產業創新實驗區(以下簡稱“國家文創實驗區”)文化金融服務中心正式啟動,標志著由國家文創實驗區聯合北京股權交易中心共同建...
  • 用45個賬戶操縱股票 這兩人被證監會罰沒逾2.6億

      【市商網2019年6月24日訊】  證監會網站日前發布的行政處罰決定書顯示,對股票配資公司萬毓投資張平、孫忠澤在2016年11月10日至28日期間操縱“柘中股份”的行為進行處罰,決定對張平、孫忠澤沒收違法所得6618....
  • 滬倫通正式啟動 意味中國股民能買英國股票了?

      【市商網2019年6月18日訊】  文章來源:中國新聞網  滬倫通17日正式啟動,華泰證券發行的滬倫通下首只全球存托憑證產品在英國倫交所掛牌交易。  同日,中國證監會和英國金融行為監管局(FCA)發布滬倫通聯合...
  • 沒有50萬,個人投資者如何玩轉科創板?看完就懂

      【市商網2019年6月14日訊】  想投資科創板?20個交易日的賬戶資金日均不能低于50萬,還要有2年證券交易經驗,科創板的高門檻一度讓不少中小投資者望板興嘆。對于廣大難求“門票”的投資者來說,科創板真的遙不...
  • 證監會開出首張科創板“罰單”!

      【市商網2019年5月23日訊】  日前,上交所對保薦代表人萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司指派,在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票并在科創板上市項目中...
  • 廣東證監局提醒您:遠離場外配資非法活動,警惕“虛擬盤”配資詐騙

      【市商網2019年5月21日訊】  廣東證監局提醒您:遠離場外配資非法活動,警惕“虛擬盤”配資詐騙。場外配資具有高杠桿、高利息、高風險的特性,往往超出投資者的風險承受能力,極易導致投資大幅虧損。而場外配...
  • 北京證監局嚴厲查處2家咨詢機構違法違規行為

      【市商網2019年5月21日訊】  近日,北京局嚴厲查處2家咨詢機構違規案件。一是依法對上海證券通北京分公司違法違規案作出行政處罰,對其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行為,責令改正,并處以30...
  • 上海偵破“股軒堂”非法薦股案 承諾月收益6%至45%招攬客戶

      【市商網2019年5月13日訊】  2018年底,上海證監局在依法調查的基礎上向公安機關移送了上海元慧企業管理咨詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資咨詢活動、涉嫌非法經營犯罪的案件線索。近日,該案...
  • 監管補漏洞 券商發內涵期權非保本收益憑證需有相關資質

      【市商網2019年5月8日訊】  中國證券業協會近日向券商下發通知,要求未獲得場外期權交易商資質的券商不得發行內涵期權的非保本收益憑證;通知已于5月1日起實施。業內資深人士向記者表示,此舉主要是為了堵監管...
  • 證券公司及其私募基金子公司等規范平臺名單公示(第十二批)

      【市商網2019年5月8日訊】  根據中國證監會的相關要求,經中國證監會機構部、基金業協會及我會聯合會商,現公示第十二批整改方案經聯合機制審查認可的證券公司及其私募基金子公司等規范平臺名單如下:  上述...
  • 深交所將與泰國證券交易所合作建立中小企業跨境服務機制

      【市商網2019年4月29日訊】  中國深圳證券交易所和泰國證券交易所23日在曼谷舉行的首屆中泰資本市場合作研討會上簽署備忘錄,將合作建立“中泰中小企業資本市場服務計劃”,探討建立中泰創業板市場聯盟,進一...
  • 上交所副總經理董國群:上交所將加強市場基礎制度建設,提高監管效率,共同提升上市公

      【市商網2019年4月26日訊】  4月26日,證券時報主辦的2019中國上市公司高質量發展論壇在北京舉行,上交所副總經理董國群在論壇上表示,實現上市公司高質量發展,離不開市場各方面的重視與支持,希望市場各方能...
  • 上海證券交易所關于調整2019年勞動節休市安排的公告

      【市商網2019年4月24日訊】  關于調整2019年勞動節休市安排的公告  根據國務院辦公廳和中國證監會有關通知要求,上海證券交易所對《關于上海證券交易所2019年全年休市安排的通知》(上證公告〔2018〕39號)...
  • 上交所就首輪問詢及回復情況答記者問

      【市商網2019年4月24日訊】  問題1.自3月22日受理首批科創板上市申請以來,上交所抓緊推進發行上市審核工作,陸續發出首輪問詢函,目前已有企業提交首輪問詢回復。請介紹一下受理企業和審核等方面的整體情況。...
  • 關于調整2019年勞動節期間滬港通下港股通交易日安排的通知

      【市商網2019年4月24日訊】  關于調整2019年勞動節期間滬港通下港股通交易日安排的通知  各市場參與人:  根據上海證券交易所《關于調整2019年勞動節休市安排的公告》及相關規定,中國投資信息有限公司對2...
  • 中國證券業協會發布第四批場外期權業務交易商名單

      【市商網2019年4月10日訊】  場外期權業務交易商名單公告(第四批)  (2019年第1號)  一、新增場外期權業務二級交易商名單(按拼音排序):  1.安信證券股份有限公司  2.東莞證券股份有限公司  3.天風...
  • 螞蟻金服擬收購恒生集團100%股權:從間接持股變直接持股

      【市商網2019年4月2日訊】  3月30日,恒生電子股份有限公司(下稱恒生電子,600570)發布控股股東恒生集團股權結構變更的提示性公告稱,浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司(下稱螞蟻金服)擬收購恒生集團100%...
  • 上交所發布科創板上市審核問答:原則上要求申報前清理對賭協議

      【市商網2019年3月25日訊】  關于發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答(二)》的通知  2019-03-24  上證發〔2019〕36號  各市場參與人:  為明確市場預期,提高科創板股票發行上市審核透...
  • 上交所就受理首批科創企業發行上市申請答記者問

      【市商網2019年3月25日訊】  一、請問目前科創板股票發行上市申請的受理情況如何?  答:3月18日,本所科創板股票發行上市審核系統(以下簡稱本所審核系統)正式開始接收發行人的申請。截至3月22日17時,本...
  • 9家受理企業后面還有4道關 科創板最快6月開張

      【市商網2019年3月25日訊】  3月22日傍晚,9家科創板首批受理企業出爐。不過,需要注意的是,從獲得受理到最終成功發行,后續還需經過審核問詢、上市審議、證監會注冊、發行上市四道關卡。在多方業內人士看來...
  • 上交所發布科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知

      【市商網2019年3月20日訊】  上交所發布關于科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知。個人投資者應當符合下列條件:申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元(不包括...
  • 科創板首批企業有譜了嗎 長啥樣?

      【市商網2019年3月18日訊】  科創板開板的日子不遠了  3月18日,科創板上市審核系統開門迎客。首批擬上市企業也初露端倪。  在開板前的最后沖刺階段,監管部門、中介機構、擬上市公司各方都在緊鑼密鼓備戰...
  • 券商交易系統外接開閘在即,已有多家券商與量化私募展開測試

      【市商網2019年3月18日訊】  征求意見期結束近兩周后,券商交易系統外部接入正式放開已經進入倒計時。澎湃新聞記者發現,無論是券商還是量化私募,都在翹首企盼規定的正式放閘。  2月1日晚間,證監會發布公...
  • 北京證監局:18日起受理科創板上市申請

      【市商網2019年3月18日訊】  關于北京轄區科創板擬上市公司輔導備案事宜的通知  北京轄區科創板擬上市公司、相關輔導機構:  為落實證監會關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的工作部署,支持北...
  • 深交所總經理:提高犯罪成本 優先把罰款還給投資者

      【市商網2019年3月13日訊】  全國人大代表、深圳證券交易所總經理、黨委副書記王建軍在審議兩高報告時表示,要提高資本市場違法犯罪的成本,嚴懲欺詐發行股票,改變罰沒制度,優先把罰款還給投資者,而不是一...
  • 提高證券違法成本,讓“割韭菜的”無路可逃

      【市商網2019年3月12日訊】  來源:新京報  在全國兩會上海代表團的全體會議上,樊蕓代表稱:現在證券法頂格處罰只有60萬元,解決不了問題。像“割韭菜的趙薇”,不止一項罪名,加起來才罰70萬元。建議證監會...
  • 超160股漲停:A股成交額再破萬億,創業板指創年內新高

      文章來源:澎湃新聞  3月12日,A股成交再破萬億,三大股指紅盤報收,上證綜指站穩3000點。  兩市雙雙高開,盤初電力、證券、國產軟件等先后走強,帶動股指震蕩走高,三大股指集體漲逾1%,隨后農業股、創投股...
  • 上交所:投資者可申請開通科創板股票交易權限

      【市商網2019年3月11日訊】  科創板制度框架基本確立,個人投資者參與科創板股票交易的具體條件隨之明確。來自上海證券交易所的消息稱,符合科創板投資者適當性條件的投資者可以申請開通相關權限。  根據3月...

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